新聞資訊

國(guó)家市場監督管理總局

公   &nb飛遠sp;告

2023年第17号

市場監管總局關于公布

《公平競争審查第三方評估實施指南》的公告

　　現將(jiāng)修訂後(hòu)的《公平競争審查第三方評估實施指南》跳視 予以公告，自公布之日起(畫女qǐ)施行，供各級公平競争審查協調機制辦公室和政策制定機關在計秒開(kāi)展公平競争審查第三方評估時(shí)參離視考。

市場監管總局  

2023年4月26日

公平競争審查第三方評估實施指南

第一章  總　則

　　第一條  為了建立健全公平競争間議審查第三方評估機制，鼓勵支持各級公綠是平競争審查工作聯席會(huì)議（或者相應職能(néng)機構）辦公室和各政愛你策制定機關在公平競争審查工作中引入第三方照空評估，提高審查質量和效果，推動公平競争審查制度深入實施，工通根據《中華人民共和國(guó)反壟斷法》、《國(guó)務院關文草于在市場體系建設中建立公平競争審查制度的意見》（國(gu得麗ó)發(fā)〔2016〕34号，以下簡稱《意見》）和《公平到和競争審查制度實施細則》（國(guó)市監反壟規〔2少話021〕2号，以下簡稱《實施細則》）規定，制定本指南。

　　第二條  本指南所稱第三方評估，是指各城鐵級公平競争審查工作聯席會(huì)議（或者相應職能(néng)機構）辦公室火車或者各政策制定機關（以下稱委托單位）根據職責，委托第三電費方機構，依據本指南規定的标準和程序，運用科學(xué)、系統、規範坐鄉的評估方法，對(duì)本地區或者本部門公平競争審查制度實施情況爸山、有關政策措施以及公平競争審查其他有關工作進(jìn)行評估大弟，形成(chéng)評估報告供委托單位或者其他有關政府部門決策參考的站店活動。

　　第三條  第三方評估應當遵循客觀公正、科她月學(xué)嚴謹、專業規範、注重實效的原則。

　　第四條  各級公平競争審查工作聯席畫雪會(huì)議辦公室開(kāi)展第三方評估時(shí)要加強報冷統籌協調，與相關成(chéng)員單位強化信息共享和協同協作，提升工作合力。

第二章  适用範圍和評估内容

　　第五條  地方各級公平競争審查工作聯席會(huì)議辦公室可以動短針對(duì)以下事(shì)項定期或者不定期開(kāi)展第三方評個票估：

　　（一）本地區公平競争審查制度實施總體情況；

　　（二）本地區重點領域、行業公平競争審查制度實施情況；

　　（三）對(duì)本地區已出台政策措施進(jìn)行定期清理、抽查金拿檢查等情況；

　　（四）其他需要評估的内容。

公平競争審查工作部際聯席會(huì)議辦公室可以對(大得duì)各地區、行業或者部門公平競争審查制度實施情況定期海妹或者不定期開(kāi)展第三方評估。

　　第六條  政策制定機關在開(kāi)展公平競争審查工作的以下階段和環節們黑，均可以引入第三方評估：

　　（一）對(duì)拟出台的政冷時策措施進(jìn)行公平競争審查；

　　（二）對(duì)經(jīng做員)公平競争審查出台的政策措施進(jìn)行定期或者不定期評估；

　　（三）對(duì)适用例外規定出子草台的政策措施進(jìn)行逐年評估；

　　（四）對(duì)本機關公聽小平競争審查制度實施情況進(jìn)行綜合評估；

　　（五）與公平競争審查工作相關的其他階段和環節。

　　第七條  對(duì)拟出台的政策措施進(jìn)行公通玩平競争審查時(shí)存在以下情形之一姐河的，應當引入第三方評估：

　　（一）政策制定機關拟适用務公例外規定的；

　　（二）被(bèi)多個單位或我說者個人反映或者舉報涉嫌違反公平她樹競争審查标準的。

　　第八條  對(duì)拟出台的政策措施進(jìn)很金行公平競争審查時(shí)引入第三方評估，重點評估玩算以下内容：

　　（一）是否涉及市場主體經(jīng)濟活動；

　　（二）是否違反公平競争審查标準。違反标準的，分析對(內你duì)市場競争的具體影響，并提出調整建議；

　　（三）是否符合适用例外規定的情形和條件。符合的，是否有對(duì兵身)競争損害更小的替代方案；不符合的，提出調整建議。

　　第九條  對(duì)已出台的政策措施進(jìn)大窗行第三方評估，重點評估以下内容：

　　（一）政策措施是否已按要求進(雨光jìn)行公平競争審查；

　　（二）此前作出的審查結論是否符合公平競争審站公查制度要求；

　　（三）政策措施出台後(hòu)是否産公場生新的排除、限制競争問題；

　　（四）政策措施出台後(hòu)的客觀情況信拿變化，如法律法規政策或者市場狀況變化弟愛等，對(duì)政策措施實施的影響；

　　（五）對(duì)評估發(fā)歌秒現排除、限制競争的政策措施提出調整建議。

　　第十條  對(duì)适用例外規定出台的政策措施進(jìn)行計厭逐年評估時(shí)引入第三方評估，重點評估以下内容：

　　（一）此前作出的适用例外規定結論是否符合公平競争審查冷員制度要求；

　　（二）政策措施是否達到(dào)預期效果，政策措施出台後(美他hòu)是否産生新的排除、限制競争問題；

　　（三）目前是否存在對(duì)競争損害更小的替代方案；

　　（四）政策措施出台後(hòu大務)的客觀情況變化，如法律法規政策或者市場狀況變化等，對(duì)他算政策措施實施的影響；

　　（五）對(duì)評估發(fā)現不符合例外規定還內的政策措施提出調整建議。

　　第十一條  對(duì)公平競争審查制度實施情況進(jìn)冷現行第三方評估，重點評估以下内容光短：

　　（一）工作部署落實情況，包括印發(fā)方案、建立愛店機制、督查指導、宣傳培訓等；

　　（二）增量政策措施審查情況，包括審查範圍是否全面(miàn)、審查流程答章是否規範、審查結論是否準确等；

　　（三）存量政策措施清理情況，包括清理任務是否完成(chén門店g)、清理範圍是否全面(miàn)、清理結果是否準确等；

　　（四）制度實施成(chéng)效，包括經(jīng)審查調整政策措電務施的情況、經(jīng)清理廢止調整政策措施的情況，以及公平競争審查員金在預防和糾正行政性壟斷、維護市場公平競争、促進(jì呢小n)經(jīng)濟高質量發(fā)展等方面(miàn)的作用等；

　　（五）總結分析制度實施中存在的問題和會鄉原因，本地區、本部門、本行業推行公平競争審查制度吧車過(guò)程中面(miàn)臨的難點，可采取的應對(duì)措施；

　　（六）政策制定機關、利害關系人、社會(huì)公衆以及新聞媒體對(日車duì)制度實施情況的相關評價和意見建議等；

　　（七）其他與公平競争審查工作相關的内容。

第三章  評估機構

　　第十二條  本指南所稱第三方評估機構，是習司指與政策制定機關及評估事(shì)項無利害關系，且具備相應評估能(né舞看ng)力的咨詢研究機構，包括政愛道府決策咨詢及評估機構、高等院校、科研院所、專業咨詢公司、律師事村自(shì)務所及其他社會(huì)組織等。

　　第十三條  第三方評估機構應當具備以生說下條件：

　　（一）遵守國(guó)家法律法規和行業相關規計好定，組織機構健全、内部管理規範；

　　（二）在法學(xué)、經(jīng)濟學(x林從ué)、公共政策等領域具有一定的影響機風力和研究經(jīng)驗，完成(c從有héng)項目所必備的人才等保障，具備公視評估所需的理論研究、數據收集分析和決策咨詢能(néng)電數力；

　　（三）在組織機構、人員構成(ché冷短ng)、經(jīng)費來源上獨立于評估涉分美及的政策制定機關；

　　（四）與評估事(shì)項無利害關系；

　　（五）能(néng)夠承擔民事(shì)責任，具有小還良好(hǎo)的商業信譽和健全看水的财務會(huì)計制度；

　　（六）具體評估所需的其他條件。

第四章  評估程照好序和方法

　　第十四條  第三方評估按照下列程序船線進(jìn)行：

　　（一）确定評估事(shì)項。委托單位可以根據實際需要，決定將(jiān裡黑g)有關政策措施或者公平競争審查其他工作志我委托第三方評估機構進(jìn)行評估。

　　（二）選擇評估機構。委托家音單位通過(guò)政府購買服務開(kāi)展第三方評估工作，确定第三方評讀那估機構，簽訂委托協議，明确評估事(shì)項、唱友質量要求、評估費用、評估時(shí)限、權責關系及違約責任等。

　　按照本指南有關規定對(duì)政策措施進(jìn)行男知事(shì)前評估後(hòu)，討工再對(duì)同一項政策措施進(jìn)行事(shì)後(hòu)評估，原則師鄉上不得委托同一個或者具有隸屬關系的第三方評估機構。

　　（三）制定評估方案。第三方評理還估機構根據委托單位的要求，組建評估小金開組，制定評估方案，明确具體的評估目标、内容、标準對廠、方法、步驟、時(shí)間安排及成(chéng)果形式等，經(黑秒jīng)委托單位審核同意後(hòu)組織實施。

　　（四）開(kāi)展評估工作。第三方評估機構通過愛唱(guò)全面(miàn)調查、抽樣(y熱麗àng)調查、網絡調查、實地調研、輿情跟蹤、專家論證等方式方法話風，彙總收集相關信息，廣泛聽取意見建議，全面(miàn)了解真實船媽情況，深入開(kāi)展研究分析，形成(chéng)雪費評估報告。評估報告一般應當包括基本情況、評估内容、評估方法、評高分估結論、意見建議、評估機構主要負責人及參與評估工作人員的簽名、評估機構蓋多海章以及需要說(shuō)明的其他問題能從等。

　　（五）驗收評估成(chéng)果現音。委托單位對(duì)評估報告及其他評估工作情況進(jì爸山n)行驗收。對(duì)符合評估方案要求照嗎的，履行成(chéng)果交接、費用支付等手續；對(du站事ì)不符合評估方案要求的，可以根據協議約定要求第三方評估機民服構限期補充評估或者重新評估。

　　對(duì)特定政策措施或者其他簡單事(shì)項進(jìn)司錯行評估時(shí)，委托單位可根據實際情況适當簡化以上程序。

　　第十五條  第三方評估應當遵年輛循《意見》和《實施細則》明确的基本分析訊大框架和審查标準，并綜合運用以下方法進(jìn)行全面(miàn)、客觀、技小系統、深入的評估。

　　（一）定性評估。通過(guò)彙總、梳理、提煉、歸子相納相關資料和信息，運用相關基礎理論，對(是門duì)政策措施影響市場競争情況、制度費文實施情況等形成(chéng)客觀的定性評估結果。

　　（二）定量評估。使用規範統計數據，運用科學(xu但科é)計算方法，對(duì)政策措施對(duì)市場競争的影響程度、司下制度實施成(chéng)效等形成(chéng站外)量化評估結論。定量評估應當更多應用現代信息技術。

　　（三）比較分析。對(duì)政策措施實施前後(hòu)的市場競争林雨狀況進(jìn)行對(duì)比分析。

　　（四）成(chéng)本效益分析。將(jiāng)可以量化的競争損害成(海理chéng)本與政策措施取得的其他效益進(jì兒男n)行對(duì)比分析。

　　（五）第三方評估機構認為有助于評估的其他方樹信法。

　　第十六條  第三方評估結束後(hòu鐵拍)評估機構應當提交評估報告，報快木告應當包括但不限于以下内容：

　　（一）對(duì)拟出台的政又他策措施進(jìn)行公平競争審查時(shí)引入第三方評估的，評估報告應房都當至少包含是否違反審查标準、是否适用例外規定、是否有對(duì)競争損害更小空歌的替代方案、審查結論等；

　　（二）對(duì)已出台的政策措施路報進(jìn)行第三方評估的，評估報告應當至少包含審查程序執行情況、審查結論是個務否恰當、對(duì)公平競争的影響、調整建議等；

　　（三）對(duì)适用例外規定出台的政策措施進(jìn)行第三方評估的房白，評估報告應當至少包含例外規定适用結論是否恰當、政策措施是否達到(d事又ào)預期效果、對(duì)公平競争的影響、是否存在對(d頻笑uì)競争損害更小的替代方案、調整建議等；

　　（四）對(duì)重點領域、行業公平競争審查制度實施情況進(jìn坐看)行第三方評估的，評估報告應當至少包含重事司點領域或者行業發(fā)展背景和現狀、市場競争态勢、公平競争審查工作落實情吧說況和實施成(chéng)效、市場主體對(duì)本領域競争環境大喝的滿意度、存在的主要問題、下一步工作建議等；

　　（五）對(duì)公平競争審查制度實施情況進(jìn)行綜合評估時(的理shí)引入第三方評估的，評估報告應當至少包含公平競争審查工作落實情況和實施成又開(chéng)效、存量和增量政策措施審查清理情況、存在的主日了要問題、利害關系人等各方意見建議懂月、下一步工作建議等。

第五章  評估成(chéng)果及運道海用

　　第十七條  評估成(chéng)果所有權歸委托單位所有。未經(劇店jīng)委托單位許可，第三方評估快雪機構和有關個人不得對(duì)外披露、的務轉讓或者許可他人使用相關成(ché城年ng)果。

　　第十八條  評估成(chén司員g)果作為委托單位開(kāi)展公平競争審查、評價制度實施成(chéng)歌議效、制定工作推進(jìn)方案的重要參考依據。鼓勵各費開委托單位以适當方式共享評估成(chéng)果。

　　第十九條  對(duì)拟出台的政策措施進(jìn)行第三方評估的，政策制定機關應當在書關也面(miàn)審查結論中說(shuō)明評估相關情況，評估哥做成(chéng)果不能(néng)代替政說吃策制定機關的公平競争審查結論。最終作出的審查結論與第三影近方評估結果不一緻或者未采納第三方評估相關意見建議的，應當在書面(mi土如àn)審查結論中說(shuō)明理由。

第六章  保障措施和上呢紀律要求

　　第二十條  那雪第三方評估經(jīng)費納入政府預算管理，委托單位嚴格按照有關财務規定能請加強評估經(jīng)費管理。兵弟

　　第二十一條  政策制定機關在不影響正常工作的前提下，應當積極做鐵配合第三方評估工作，主動、全面(miàn)、準确提供相關資料和情況，不金森得以任何形式幹擾評估工作、敷衍他朋應付評估活動或者預先設定評判性、結話也論性意見。

　　第二十二條  第三方評估機構及其工作見體人員應當嚴格遵守國(guó)家法律法規，嚴守職業道(dào)少書德和職業規範；嚴格履行保密義務，對(duì請也)評估工作中涉及國(guó)家秘密業年、商業秘密和個人隐私的必須嚴格保密，涉密文件和介質以及未公開玩有(kāi)的内部信息要嚴格按相關規定使用和保存；愛玩不得幹擾政策制定機關正常工作；應當接受委托單位監督，匠大不得參與任何影響評估真實性、客觀性事北、公正性的活動，一經(jīng)發(fā)現，委托單位有權解坐還除評估委托，由評估機構承擔相應法律責任。

　　第二十三條  第三方評估機構在評估工作中出現以下情關報形之一的，有關政策制定機關應當及時(shí)向(xiàng)本級聯席會(報個huì)議報告，由本級聯席會(huì)議逐級上報部際聯席會(huì)議議山，由部際聯席會(huì)議進(jìn)行通報：

　　（一）出現嚴重違規違約行為；

　　（二）政策制定機關根據第學懂三方評估機構作出的評估報告得出公平競争計些審查結論，并出台相關政策措施，被(bèi)認定違反公平競争審查标準。光相

　　對(duì)存在失信行為的遠頻，推送至全國(guó)信用信息共享平台，記入其信用檔案。

第七章  附　則

　　第二十四條  本指南由公平競争審查工作部際聯席會(huì)議辦公室負算睡責解釋。

　　第二十五條  本指南自公布之日起(qǐ)施行。